·         Kurulumuzun 15.10.2004 tarih ve 42/1326 sayılı kararında yer alan, yatırım fonlarının hak sahibi yatırımcılar itibariyle kaydı tutulacak katılma payları ve bunlara dair haklara ilişkin bilgilerin günde en az bir kez MKK sisteminde güncellenmesi hükmünün, likit fonlar için, pay alım satımının gerçekleştirildiği gün (T) fon birim pay fiyatları hesaplandıktan sonra en az bir kez güncellenmesi şeklinde uygulanması gerekmektedir. Fon birim pay fiyatları hesaplandıktan sonra (mesai saatleri dışında veya tatil günlerinde) yapılan pay alım satım işlerinin ise takip eden ilk iş günü (T+1) yapılan işlemler gibi kabul edilerek, takip eden ilk iş günü (T+1) gerçekleştirilen diğer alım satım işlemleri ile birlikte MKK sistemine aktarılması uygun olacaktır.

 

·         Birinci bentte belirtilen güncelleme şartlarına uygun hareket edilmesi kaydıyla, aracı kuruluşlar tarafından pay satımının gerçekleştirildiği gün sicili herhangi bir nedenden dolayı oluşturulamayan yatırımcılara ait likit fon paylarının toplu bir hesapta MKK sistemine aktarılması ve bu yatırımcılara ilişkin MKK sicillerinin en geç T+1 günü oluşturulması gerekmektedir.

 

2. Kurulumuzun 16.07.2009 tarih ve 22/623 sayılı Kararı:

Borsa yatırım fonlarının baz alacağı paylardan oluşan endekslere ilişkin olarak;

 

A) Seri:VII, No:23 sayılı “Borsa Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği”nin 5. maddesi çerçevesinde, endekse ilişkin diğer hususlar Kurulumuzca ayrıca değerlendirilmek üzere; borsa yatırım fonlarının baz alacağı paylardan oluşan endekslerin ve bu endeksleri baz alan borsa yatırım fonu portföylerinin en az 6 paydan oluşması ve endekste/fon portföyünde yer alan paylardan hiçbirinin endeks/fon portföyü içindeki ağırlığının %30'u geçmemesi gerektiğine,

 

B) Daha önce kurulmuş veya halka arz edilmiş borsa yatırım fonlarının baz aldığı paya dayalı endekslerin yukarıda belirlenen ilkelere uyumunun 1 yıl içinde sağlanması ve Fon içtüzüklerinde gerekli değişikliklerin yapılması gerektiğinin fon kurucularına bildirilmesine,

 

karar verilmiştir.